233网校特别提供2021年证券从业《证券市场基本法律法规》各章节重要考点，考生们一定要重点复习！同时，233网校推出了证券从业资格干货笔记，内含各章的考情分析，高频考点、考点分布以及课后真题回顾，点击免费试读>>
【2021版证券思维导图】【全真模拟试卷】【抓住证券从业2021最后1次拿证机会】
1、证券公司合规、合规管理及合规风险的概念
（1）合规：证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。
（2）合规管理：证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。
（3）合规风险：因证券公司或其工作人员的经营管理 或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
2、证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求
（1）基本原则：合规经营、勤勉尽责、坚持客户利益至上原则
（2）基本要求：
①充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。
②合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。
③持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、 依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行交易活动提供便利。
④规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或其他损害客户合法权益的行为。
⑤有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或泄露该信息。
⑥及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户。
⑦依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性， 防止不正当关联交易和利益输送。
⑧审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序。
3、证券公司合规管理基本制度的有关内容
（1）明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。
（2）证券公司应结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。
（3）证券公司应制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保执业行为依法合规。
试题巩固：
【组合型选择题】证券公司合规部门中具备3年以上( )等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。
Ⅰ.金融
Ⅱ.法律
Ⅲ.会计
Ⅳ.信息技术
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
