233网校特别提供2021年证券从业《证券市场基本法律法规》各章节重要考点，考生们一定要重点复习！同时，233网校推出了证券从业资格干货笔记，内含各章的考情分析，高频考点、考点分布以及课后真题回顾，点击免费试读>>
【2021版证券思维导图】【全真模拟试卷】【抓住证券从业2021最后1次拿证机会】
（1）敏感信息：内幕信息、其他未公开信息
内幕信息
1.公司的经营方针和经营范围的重大变化；
2.公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30% ，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30% ;
3.公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
4.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
5.公司发生重大亏损或者重大损失；
6.公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
7.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；
8.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
9.公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合井、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
10.涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
11.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
12.公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
13.公司债券信用评级发生变化；
14.公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
15.公司发生未能清偿到期债务的情况；
16.公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%；
17.公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%；
18.公司发生超过上年末净资产10%的重大损失；
19.国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
（2）基本原则
“需知原则”，敏感信息应仅限于“需要知悉”的人知悉，及仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员才可活动相关敏感信息。
（3）证券公司敏感信息保密要求
1.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密；
2.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全；
3.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通迅信息和其他通讯信息进行监测；
4.建立内幕信息知情人管理制度。
（4）物理隔离及系统隔离
证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离。
试题巩固：
【单项选择题】证券公司合规部门中具备3年以上( )等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括（ ）。
A. 分支机构负责人
B. 监事长
C. 董事会
D. 经营管理的主要负责人
