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【2021版证券思维导图】【全真模拟试卷】【抓住证券从业2021最后1次拿证机会】
1、第一类专业投资者
①经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、 基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
②上述机构面向投资者发行的理财产品，包括证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。
③社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者,人民币合格境外机构投资者。
2、第二类专业投资者
同时符合下列条件的法人或者其他组织
①最近1年末净资产不低于2000万元；
②最近1年末金融资产不低于1000万元；
③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
同时符合下列条件的自然人
①金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；
②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或属于前述第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
（2）由普通投资者转化的专业投资者
①最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；
②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或1年以上金融产品 设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
试题巩固：
【单项选择题】同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：具有( )年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有( )年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
A. 1；1
B. 1；2
C. 2：1
D. 2；2
1．同时符合下列条件的法人或者其他组织：
(1)最近1年末净资产不低于2 000万元；
(2)最近1年末金融资产不低于1 000万元；
(3)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
2．同时符合下列条件的自然人：
(1)金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；
(2)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相美工作经历，或者属于前述第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
以上所称金融资产，包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。
