2021年证券市场基本法律法规高频考点：经营机构需进行现场录音或录像留痕的要求

233网校特别提供2021年证券从业《证券市场基本法律法规》各章节重要考点，考生们一定要重点复习！同时，233网校推出了证券从业资格干货笔记，内含各章的考情分析，高频考点、考点分布以及课后真题回顾，点击免费试读>>

【2021版证券思维导图】【全真模拟试卷】【抓住证券从业2021最后1次拿证机会】

在普通投资者申请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务，经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下，经营机构：

（1）通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。

（2）通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投 资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。

试题巩固：

【单项选择题】经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于( )年。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

点击进入课后练习：证券从业资格考试[模拟试题]、[历年真题]、[章节试题]多种免费试题在线测试，各科真题试卷实战演练。