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【2021版证券思维导图】【全真模拟试卷】【抓住证券从业2021最后1次拿证机会】
1、事前审查
①业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则；
②风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行；
③具备完善的信息安全防护措施，能够保障经营数据和客户信息的安全、完整；
④具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力。
2、事中风险监测
①识别借助信息技术手段从事证券基金业务活动的各类风险；
②建立持续有效的风险监测机制。
③及时、稳妥处置发现的风险问题
④至少每年开展一次风险监测机制及执行情况的有效性评估。
3、事后评估审计
定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作；
当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率不低于每3年一次;未能有效实施信息技术管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的，应当在3个月内完成对有关事项的专项审计。
妥善存审计报告，保存期限不得少于20年。
试题巩固：
【单项选择题】证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于( )风险管理机制。
A. 事前审查
B. 事中风险监测
C. 事后评估审计
D. 事后排查
参考答案：A
参考解析：本题有关信息技术合规与风险管理机制知识点。
