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【2021版证券思维导图】【全真模拟试卷】【抓住证券从业2021最后1次拿证机会】
1、证券投资顾问业务基本原则：守法合规、诚实信用、忠实客户利益
2、证券投资顾问业务关键环节的规范要求
1.了解客户
2.风险揭示：
公司名称地址联系方式投诉电话证券投资咨询业务资格等；
证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；
证券投资顾问服务的内容和方式；
投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；
证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
3.协议签订
证券投资顾问服务协议实行编号管理。证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。
4.提供服务
服务适当性要求；具有合理依据；研究支持；告知客户有关信息；风险提示和底线；信息保密
5.客户回访和投诉处理
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。
6.收费环节：公平、合理、自愿
7.业务推广
①底线要求：禁止虚假信息等
②公众媒体广告宣传的规范要求：提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备
③以讲座、报告会、分析会等形式进行业务推广和客户招揽的规范要求：提前5个工作日向举办地证监局报备
8.以软件、终端设备提供服务
客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传；
揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏；
说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源；
表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限性。
9.以合作方式提供服务
证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对服务方式、报酬支付、投诉处理等作出约定，明确当事人的权利和义务。
3、证券投资顾问业务的内部控制要求
（1）证券投资顾问人员管理制度要求
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。
（2）证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。
（3）保证与服务方式、业务规模相适应
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
（4）业务留痕管理和档案保存要求
向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
试题巩固：
【组合型选择题】按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有( )。
①守法合规
②诚实信用
③忠实客户利益
④控制风险
A. ①②③
B. ①②④
C. ①③④
D. ①②③④
