2021年证券市场基本法律法规高频考点：利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的规范要求

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利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定

（1）资格管理：向投资者销售或提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可。

（2）基本原则：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

（3）主要监管要求

遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定。

试题巩固：

【组合型选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守( )等法律法规和中国证监会的有关规定。

①《证券法》

②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

③《公司法》

④《证券交易管理条例》

A. ②③④

B. ①②

C. ①②③④

D. ①③④

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