2021年证券市场基本法律法规高频考点：证券自营法规概述

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（1）法律、行政法规：《证券法》、《证券公司监督管理条例》

（2）部门规章及规范性文件：

《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司风险控制指标计算标准规定》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司证券自营业务指引》、《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》

试题巩固：

【选择题】除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括(　　)。

Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》

Ⅱ.《证券公司内部控制指引》

Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》

Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

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