2021年证券市场基本法律法规高频考点：证券公司全国股份转让系统业务

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【2021版证券思维导图】【全真模拟试卷】【抓住证券从业2021最后1次拿证机会】

（1）定位及功能

全国股转系统是经同务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。

（2）分层管理

①基础层、创新层和精选层

②客观、差异化各层级进入和调整条件

③定期和即时调整机制

④层级进入和调整由全国股转公司挂牌委员会审议

⑤差异化的投资者适当性标准、股票交易方式、发行融资制度，以及不同的公司治理和信息披露等监督管理要求

⑥符合中国证监会、证券交易所和全国股转公司有关规定的精选层挂牌公司，可以直接向证券交易所申请上市交易

全国股转系统主要业务：

（1）股票挂牌业务

（2）向不特定合格投资者公开发行业务

（3）股票定向发行业务

（4）重大资产重组业务

（5）公司收购业务

（6）做市业务

试题巩固：

【单项选择题】下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是( )。

A. 应当依法规范经营

B. 可以尚未盈利

C. 无须履行信息披露义务

D. 产权清晰

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