2021年证券市场基本法律法规高频考点：证券公司中间介绍业务

233网校特别提供2021年证券从业《证券市场基本法律法规》各章节重要考点，考生们一定要重点复习！同时，233网校推出了证券从业资格干货笔记，内含各章的考情分析，高频考点、考点分布以及课后真题回顾，点击免费试读>>

【2021版证券思维导图】【全真模拟试卷】【抓住证券从业2021最后1次拿证机会】

1、证券公司中间介绍业务业务范围

（1）协助办理开户手续

（2）提供期货行情信息、交易设施

（3）中国证监会规定的其他服务

备案：证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

2、证券公司开展中间介绍业务的业务规则

（1）限定委托中间介绍业务的期货公司

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

（2）建立并执行相关制度

券公司应按合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。期货公司与证券公司应建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、投诉的接待处理业务的协作程序和规则。证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

（3）隔离

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。证券公司应配备足够具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

（4）信息公开，证券公司应在其经营场所显著位置或其网站，公开下列信息：

①受托从事的介绍业务范围；

②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；

③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；

④客户开户和交易流程、出入金流程；

⑤交易结算结果查询方式；

⑥中国证监会规定的其他信息。

试题巩固：

【单项选择题】证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是( )。

A. 协助办理开户手续

B. 提供期货交易行情信息

C. 提供期货交易设施

D. 代理期货公司收取期货保证金

点击进入课后练习：证券从业资格考试[模拟试题]、[历年真题]、[章节试题]多种免费试题在线测试，各科真题试卷实战演练。