2021年证券市场基本法律法规高频考点：违反证券承销业务规定的行为认定及法律责任

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（1）证券公司承销证券，不得有下列行为：

①进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；

②以不正当竞争手段招揽承销业务；

③其他违反证券承销业务规定的行为。

（2）行政责任：责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处50万元以上500万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处20万元以上200万元以下的罚款；情节严重的，并处以50万元以上500万元以下的罚款。

试题巩固：

【组合型选择题】中介机构违反证券承销业务规定需承担的法律责任包括( )。

①责令改造、给予警告，没收违法所得；可以并处50万元以上500万元以下的罚款

②情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可

③对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，可以并处20万元以上200万元以下的罚款；情节严重的，并处以50万元以上500万元以下的罚款

④证券公司承销证券给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任

A. ①②③

B. ①②③④

C. ①③④

D. ①②④

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