证券法律法规真题考点：对经营机构违反适当性管理规定的监管措施

【真题考点】对经营机构违反适当性管理规定的监管措施

【考点解析】

未建立或者更新投资者评估数据库的;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款∶P228。

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【2021.12真题测试】

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法，错误的是（）。

A未按规定进行投资者类别转化的，对其他直接责任人给予警告，并处以3万元以下的罚款

B.违反适当性规定的，可对经营机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取责令改正等监管措施

C.未按规定建立投资者评估数据库的，对直接负责的主管人员处以3万元以上的罚款

D.情节严重的，可依法采取市场禁入的措施