【真题考点】风险控制指标不符合规定标准的监管措施
【考点解析】
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。
整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施∶
（1）停止批准新业务;
（2）停止批准增设、收购营业性分支机构;
（3）限制分配红利;
（4）限制转让财产或在财产上设定其他权利。
证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。
证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施∶
（1）限制业务活动;
（2）责令暂停部分业务;
（3）限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;
（4）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;
（5）责令负有责任的股东转让股权，限制负有责任的股东行使股东权利;
（6）认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选;
（7）中国证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。
证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。
证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益
的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施;
（1）责令停业整顿;
（2）指定其他机构托管、接管;
（3）撤销经营证券业务许可;
（4）撤销。
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【2021.12真题测试】
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，可以对证券公司采取的措施有()。
I.停止批准新业务
II.停止批准增设、收购营业性分支机构
III.限制分配红利
IV.限制转让财产或在财产上设定其他权利
A.II、III
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
