【真题考点】对中间介绍业务的监管措施
【考点解析】
1.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
2.证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。
3.证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。
4.证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
5.证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
6.证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚∶
（1）未经许可擅自开展介绍业务;
（2）对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户;
（3）代理客户进行期货交易、结算或者交割；
（4）收付、存取或者划转期货保证金;
（5）为客户从事期货交易提供融资或者担保;
（6）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性;
（7）代客户下达交易指令;
（8）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;
（9）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离;
（10）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离;
（11）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
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【2021.12真题测试】
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司存在下列()情形时，应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。
I在证监会审核介绍业务申请材料期间协助客户完成期货市场开户
II.向客户传递商品期货行情信息
III紧急情况下代客户实施平仓操作
IV.向客户提供期货交易终端
A.I、IV
B.II、III
C.I、III
D.I、II、IV
