【真题考点】证券交易的条件和方式
【考点解析】
1、证券交易的条件
证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。
依法发行的证券，《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让。上市公司持有5%以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东，转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定，并应当遵守证券交易所的业务规则。
2、证券交易的方式
公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易。
非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场转让。
证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
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【2021.12真题测试】
根据《证券法》，下列关于证券交易的说法，正确的有()
I.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券
II.公开发行的证券，可以在按照国务院规定设立的区域性股权市场转让
III.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
IV.依法发行的证券，《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让
A.I、II、IV
B.I、III、IV
C.II、III
D.III、IV
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