证券市场基本法律法规真题考点：证券公司信息隔离墙制度职责分工

【真题考点】证券公司信息隔离墙制度职责分工

【考点解析】

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，在信息隔离墙制度建立和执行方面，董事会、高级管理人员、各业务部门及分支机构、广大工作人员、合规总监和合规部门的具体职责如下∶ 

1.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信总隔离墙制度的总体有效性负最终责任; 

2.各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任; 

3、证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任; 

4.合规总监和合规部门负责协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

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【2021.12真题测试】

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法，正确的有（）

I.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的审查职责

II.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的咨询职责

III.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的培训职责

IV.合规总监和合规部门承担执行信息隔离墙相关制度的直接管理责任

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.III、IV

D.I、II、III、IV

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