证券市场基本法律法规真题考点：证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则

【真题考点】：证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则

【考点解析】

部门规章及规范性文件：包括《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司证券自营业务指引》《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》等。

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【真题测试】

下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（）

I.《证券公司监督管理条例》

II.《公司债券承销业务规范》

III.《证券公司证券自营业务指引》

Ⅳ.《上海证券交易所债券交易实施细则》

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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