证券公司及其境内分支机构经营业务的规定
外部约束 | 业务审批 | 证券公司及其境内分支机构经营的业务应经国务院证券监督管理机构批准，不得经营未经批准的业务。对新设公司核准的业务不超过4种，但中国证监会另有规定的除外。 | |
注册资本要求 | 业务 | 注册资本最低限额-人民币 | |
证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务 | 5000万 | ||
证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营、其他证券业务 | 经营业务之一，1亿元 | ||
经营两项以上，5亿元 | |||
禁止同业竞争 | 2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。 | ||
内部约束 | 防范和控制风险 | 证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失，其提取的具体比例由国务院证券监督管理机构规定。 | |
加强对分支机构的管理 | 证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。 | ||
教材太厚，看不完？
233网校老师精心准备了2022版证券考试干货笔记，提炼了各章节重要考点，每章后面附有历年考题，考生可在学习完本章知识点后进行真题练习，加强巩固。旨在帮助考生读薄教材，对于需要抓重点、自己无法总结，或需要提升备考效率的考生来说，是一份再适合不过的精品资料！
如果你没有足够的备考时间，或是基础薄弱的证券考生，可以来233网校跟着老师一起学，多阶段班级帮你强化提升，助你有效通关！
官方教材（自购）+精讲班视频+机考题库会员
每天的有效学习时间在2.5h以上，备考期间可以根据个人的学习情况进行调整。如果觉得轻松可以缩短，如果觉得学得比较吃力则可以延长一下学习时间。这一阶段的学习一定要搭配好题库练习，一个章节练习结束就做一个章节的习题。
冲刺串讲班+真题考点班
冲刺班用更短的时间梳理大量的考点，可以在短期内帮助我们复习提升成绩。而真题考点班则可以帮助我们维持备考的感觉，其实只要前期备考认真，这个阶段甚至可以适当放松。
3冲刺阶段：
模考金题班+内部资料
真题套卷练习，提升做题速度和做题准确率。
