2022年证券法规考前必背考点：证券公司风险处置措施

来源:233网校 2022-07-14 00:11:04

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证券公司风险处置措施包括：停业整顿、接管、托管、行政重组、撤销及破产清算和重整。

（1）停业整顿

情形：证券公司风险控制指标不符合规定，规定期限内未完成整改，国务院证券监督管理机构（下文简称监管机构）可以责令其停止部分或者全部业务进行整顿。

时间：停业整顿的期限不超过3个月。

（2）行政托管

模式	操作
先托管，再撤销/关闭	监管机构指定有关机构对问题证券公司业务进行托管，再择机进行行政撤销或关闭。
先撤销/关闭，再托管	监管机构先将问题证券公司行政撤销或关闭，再指定有关机构对其进行托管，直到将原有证券业务平稳过度。

监管机构可以对证券公司业务进行托管的情形

①治理混乱、管理失控；

②挪用客户资产并且不能自行弥补；

③在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大；

④风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机；

⑤其他可能影响证券公司持续经营的情形。

【以上情形严重的，可以对该证券公司进行接管】

托管组的职责（自托管之日开始行使）

①保障证券公司证券经纪业务正常合规运行，必要时依照规定垫付营运资金和客户交易结算资金；

②采取有效措施维护托管期间客户资产的安全；

③核查证券公司存在的风险，及时向国务院证券监督管理机构报告业务运行中出现的紧急情况，并提出解决方案；

④国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。

托管期限：一般不超过12个月。满12个月，确实需要继续托管的，监管可以决定延期，延期最长不超过12个月。

（3）行政接管

概念	监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入，全面接受和管理其债权债务和业务经营，防止其经营风险进一步恶化的行政强制措施。
接管组职责	①接管证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料；②决定证券公司的管理事务；③保障证券公司证券经纪业务正常合规运行，完善内控制度；④清查证券公司风险，依法保全、追收资产；⑤控制证券公司风险，提出风险化解方案；⑥核查证券公司有关人员的违法行为；⑦国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。
期限	一般不超过12个月。满12个月，确实需要继续接管的，监管可以决定延期，延期最长不超过12个月。【完全同托管期限规定】

（4）行政重组

概念	行政重组是对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向监管机构申请进行行政重组。
方式	注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或其他。
期限	行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，可向监管机构申请延长期限6个月。

（5）行政撤销

撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司，采取的市场退出措施。

（6）行政清理

清理组职责	①管理证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料；②清理账户，核实资产负债有关情况，对符合国家规定的债权进行登记；③协助甄别确认、收购符合国家规定的债权；④协助证券投资者保护基金管理机构弥补客户的交易结算资金；⑤按照客户自愿的原则安置客户；⑥转让证券类资产；⑦国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。
清理组工作范围	接管公司；确定处置日；债权登记；账户清理；弥补客户资产和个人债兑付；清理债权债务；处置资产；证券类资产转让；税收政策。
期限	行政清理期限一般不超过12个月。满12个月，行政清理未完成的，监管机构可以决定延长期限，最长不超过12个月。

（7）破产清算和重组

自债权人会议各表决组通过重整计划草案之日起10日内，证券公司或者管理人应当向人民法院提出批准重整计划的申请。	重整计划草案涉及《证券法》第一百二十儿条规定相关事项的，证券公司或者管理人应当同时向监管机构提出批准相关事项的申请，监管机构应当自收到申请之日起15日内做出批准或者不予批准的决定。
债权人会议部分表决组未通过重整计划草案，但重整计划草案符合《企业破产法》第八十七条第二款规定条件的，证券公司或者管理人可以申请人民法院批准重整计划草案。

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