任职资格、持续监管的要求
任职资格 | ①证券公司任免董、监、高，应当报国务院证券监督管理备案 ②董、监、高未勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换。 |
独立董事 | 经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。证券公司有下列情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4： ①董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任；②内部董事人数占董事人数1/5以上等。 独立董事连任时间不得超过6年。任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。 |
持续监管 | ①证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送中国证监会派出机构； ②证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职。 |
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