（1）内部控制制度应当贯彻的原则
①健全：事前、事中、事后统一，覆盖证券公司所有工作环节、人员；
②合理：符合相关法律法规规定，与公司现状相适应；
③制衡：权责分明、相互牵制，前后台业务适当分离；
④独立：承担内部控制监督检查职能的部门应独立于证券公司其他部门。
（2）内部控制制度机制建设的基本要求
要求共十三条，投入产出不成正比，通常考试可凭常识选出，不知道就往正能量的方向选。
（3）内部控制的组织结构要求
证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线。
第一道防线：重要岗位双人、双职、双责。
第二道防线：相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督。
第三道防线：独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈。
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