证券公司董事会、监事会或监事、下属单位负责人的合规管理职责
职位 | 合规管理职责 |
董事会 | 证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任。 ①审议批准合规管理的基本制度；②审议批准年度合规报告；③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；⑤建立与合规负责人的直接沟通机制；⑥评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；⑦公司章程规定的其他合规管理职责。 |
监事会或监事 | ①对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；②对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议；③公司章程规定的其他合规管理职责。 |
经营管理主要负责人 | 证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任。 |
高级管理人员 | 证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任。 |
下属各单位负责人 | 证券公司各部门、各分支机构和各层级子公司负责人负责落实本单位的合规管理目标，对本单位合规运营承担责任。 |
全体工作人员 | 对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责。 |
临考抱佛脚！如何快速记重点？
60s考点速记神器，提炼核心知识点，图表结合，利用时间的紧迫和记忆特点让考生短时间内快速记忆！60秒一个知识点，即使是上班族也可以利用上下班的通勤时间有效备考！如果觉得对考点掌握不充分，还可以领取PDF下载版！
如果你没有足够的备考时间，或是基础薄弱的证券考生，可以来233网校跟着老师一起学，多阶段班级帮你强化提升，助你有效通关！
官方教材（自购）+精讲班视频+机考题库会员
每天的有效学习时间在2.5h以上，备考期间可以根据个人的学习情况进行调整。如果觉得轻松可以缩短，如果觉得学得比较吃力则可以延长一下学习时间。这一阶段的学习一定要搭配好题库练习，一个章节练习结束就做一个章节的习题。
冲刺串讲班+真题考点班
冲刺班用更短的时间梳理大量的考点，可以在短期内帮助我们复习提升成绩。而真题考点班则可以帮助我们维持备考的感觉，其实只要前期备考认真，这个阶段甚至可以适当放松。
3冲刺阶段：
模考金题班+内部资料
真题套卷练习，提升做题速度和做题准确率。
