证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则
（1）保障合规负责人考核和任免的独立性。
（2）保障合规负责人的知情权。
（3）保障合规负责人的权威性。
（4）强化合规负责人对合规管理人员的考核权。
（5）明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作。
（6）保障合规负责人及其他合规管理人员的薪酬待遇。
（7）明确中国证监会和自律组织的外部支持。
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