（1）洗钱和恐怖融资风险管理
①证券公司应当在总部层面建立洗钱和恐饰融资风险自评估制度、定期和不定期地开展洗钱和恐怖融资风险评估。
②证券公司在采用新技术、开办新业务或者提供新产品、新服务前，或者其面临的洗钱或者恐怖融资风险发生显著变化时，应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。
③证券公司应当根据本机构经营规模和已识别出的洗钱和恐怖融资风险状况，经董事会或者高级管理层批准，制相应的风险管理政策，并根据风险状况变化和控制措施执行情况及时调整。
④证券公司应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入本机构全面风险管理体系，覆盖各项业务活动和管理流程；针对识别的较高风险情形，应当采取强化措施，管理和降低风险；针对识别的较低风险情形，可以采取简化措施；超出金融机构风险控制能力的，不得与客户建立业务关系或者进行交易，已经建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时终止业务关系。
（2）开展客户风险等级划分的基本要求
新建立业务关系的客户 | 应在建立业务关系后的10个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。 |
已确立过风险等级的客户 | ①原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年、低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。 ②对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核。 |
（3）客户风险分类控制措施
证券公司应在客户风险等级划分的基础上，采取相应的客户尽职调查及其他风险管控措施，对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施。
（4）委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作要求
证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由高级管理层批准。委托机构对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
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