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2022年证券法规考前必背考点:证券经纪业务的交易席位与交易单元

来源:233网校 2022-10-28 00:00:41

(1)交易席位

定义:席位代表会员(证券公司)在证券交易所的权益,会员(证券公司)须拥有席位方可在证券交易所进行交易。

规定:

①会员(证券公司)应当至少取得并持有一个席位,但会员(证券公司)不得共有席位;

②会员(证券公司)取得的席位可向其他会员转让,但不得退回证券交易所,未经证券交易所同意,会员(证券公司)不得将席位出租、质押,或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。

(2)交易单元

定义:交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位。

规定:会员(证券公司)可以根据需要,向交易所申请设立一个或多个交易单元;不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元。

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