从近几次证券市场基本法律法规考试情况来看，证券市场法律法规体系的主要层级和主要法规考核频率较高，属于高频考点，大家一定要重点掌握。
证券市场法律法规体系的主要层级和主要法规
层级 | 主要法规 |
法律 | 由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件。 |
《证券法》《公司法》《刑法》《证券投资基金法》《期货和衍生品法》《民法典》《反洗钱法》。 | |
行政法规 | 国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性文件 |
《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 | |
部门规章 | 由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构，中国证券监督管理委员会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构，根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，在本部门的权限范围内制定的各类规范性文件。 |
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券公司风险控制指标管理办法》 | |
规范性文件 | 除部门规章以外的，由有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定并公布的，在管辖范围内具有普遍约束力并在一定期限内反复适用的文件。 |
《证券公司内部控制指引》《证券公司治理准则》 | |
行业自律规则 | 由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。 |
《上海证券交易所交易规则》《深圳证券交易所会员管理规则》《上海证券交易所会员管理规则》《深圳证券交易所交易规则》《上海证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》《中国证券业协会会员管理办法》《证券公司合规管理实施指引》《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司另类投资子公司管理规范》《证券公司私募投资基金子公司管理规范》《发布证券研究报告执业规范》《中国证券登记结算有限责任公司开户代理机构管理业务指南》《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》 |
教材太厚，看不完？
233网校老师精心准备了证券考试干货笔记，提炼了各章节重要考点，每章后面附有历年考题，考生可在学习完本章知识点后进行真题练习，加强巩固。旨在帮助考生读薄教材，对于需要抓重点、自己无法总结，或需要提升备考效率的考生来说，是一份再适合不过的精品资料！
如果你觉得证券备考时间不足，担心无法抓住核心考点，或是学习起来比较吃力，可以来233网校跟着老师一起学，多阶段班级帮你强化提升，助你有效通关！点击加入证券取证班>>
：吃透教材，夯实基础
| 教材精讲班（学习时长：57h/科） | 根据教材或考试大纲，全面讲解各章节知识点，帮助考生牢固夯实基础。 | 进入基础阶段学习>> |
| 真题考点班（学习时长：4h/科） | 以整体将考点，掌握真题考试应用。 |
