2023年证券法律法规新教材新增考点：第二章节

2023年10月16日中国证券业协会发布了《证券行业专业人员一般业务水平评价测试统编教材(2023)》分为《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两本。233网校教研团队老师对新教材和22版教材进行了教材对比，欢迎大家来翻阅查看！【新旧教材对比>>】并且汇总了新教材新增的章节考点，正在备考的考生以及即将准备考证的同学可以一起来看看！可以收藏本文！反复查阅！【233网校书店，买教材送30天V1题库体验会员】

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2023年证券法律法规新教材新增考点：第二章节

第二章证券经营机构管理规范

第六节证券公司网络和信息安全管理

【考点1】证券公司网络和信息安全运行

（1）网络和信息安全治理架构、资源投入

（2）信息系统和相关基础设施基本要求、网络安全等级保护义务

（3）重要信息系统新建、变更、移除要求及网络和信息安全日常监测

证券公司暂停或者终止借助网络向投资者提供服务前，应当履行告知义务，合理选取公告、定向通知等方式告知投资者相关业务影响情况、替代方式及应对措施。

重要信息系统业务日志应当保存5年以上，系统日志应当保存6个月以上。

（4）网络和信息安全防护体系

①证券公司应当建立本地、同城和异地数据备份设施，重要信息系统应当每天至少备份数据一次，每季度至少对数据备份进行一次有效性验证。

②证券公司应当每年至少开展一次重要信息系统压力测试；发现市场较大波动，重要信息系统的性能容量可能无法保障安全平稳运行的，应当及时对相关信息系统开展压力测试。

③证券公司应当依照有关行业标准，根据系统技术特点和承载业务类型，制定压力测试方案，设定测试场景，从系统性能、网络负载、灾备建设等方面设置测试指标，有序组织测试工作，测试完成后形成压力测试报告存档备查，并保存5年以上。

④证券公司重要信息系统的性能容量应当在历史峰值的2倍以上。证券公司交易时段相关网络近一年使用峰值应当在当前带宽的80%以下。

（5）供应商管理、知识产权保护

（6）安全信息发布相关要求

【考点2】证券公司投资者个人信息保护

【考点3】证券公司网络和信息安全应急处置

（1）证券公司应当建立应急处置机制，及时处置网络安全事件，尽快恢复信息系统正常运行，保护事件现场和相关证据，向中国证监会及其派出机构进行应急报告，不得瞒报、谎报、迟报、漏报。

（2）证券公司发生网络安全事件，对投资者造成影响的，应当及时通过官方网站、客户交易终端、电话或者邮件等有效渠道通知相关方可以采取的替代方式或者应急措施，提示相关方防范和应对可能出现的风险。

【考点4】证券公司网络和信息安全的监管要求及法律责任

（1）网络和信息安全管理相关信息和数据报送

证券公司应当向中国证监会及其派出机构报送或者提供证券期货业网络和信息安全管理相关信息和数据，确保有关信息和数据的真实、准确、完整。

（2）违反网络和信息安全管理规定的监管措施

证券公司违反《证券期货业网络和信息安全管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告、责令增加内部合规检查次数等监管措施；对直接责任人和其他责任人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，对相关机构及责任人员单处或者并处警告、10 万元以下罚款，涉及金融安全且有危害后果的，并处20 万元以下罚款。

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