2023年10月16日中国证券业协会发布了《证券行业专业人员一般业务水平评价测试统编教材(2023)》分为《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两本。233网校教研团队老师对新教材和22版教材进行了教材对比，欢迎大家来翻阅查看！【新旧教材对比>>】并且汇总了新教材新增的章节考点，正在备考的考生以及即将准备考证的同学可以一起来看看！可以收藏本文！反复查阅！【233网校书店，买教材送30天V1题库体验会员】
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2023年证券法律法规新教材新增考点：第三章节
第三章证券公司业务规范
第一节证券经纪
【考点1】证券经纪业务中的回访与客户投诉管理
回访管理 | 证券公司开展回访工作的，每年回访比例不得低于上年末客户总数的 10% 。 回访内容包括但不限于投资者身份识别、账户变动确认、证券公司从业人员是否违规操作投资者账户、是否向投资者充分揭示风险、是否存在全权委托等情况。 |
投诉管理 | 证券公司应当建立健全投诉处理制度，妥善处理投资者投诉和纠纷，并及时进行反馈。 证券公司应当在公司网站、营业场所、客户端的显著位置公示投诉电话、传真和电子信箱等联系方式。 |
【考点2】证券经纪业务的内控管理
基本原则 | 证券公司应当按照健全、合理、制衡、独立的原则，持续提升证券经纪业务内部控制水平，加强重点领域、关键环节的集中统一管理，并对外公示营业场所、业务范围、人员资质、产品服务以及投资者资金收付渠道等信息。 |
业务隔离要求 | 证券公司应当建立健全隔离墙制度，确保证券经纪业务与证券承销与保荐、非上市公众公司推荐挂牌、证券自营和证券资产管理等业务分开操作、分开办理。 |
信息安全要求 | 证券公司应当妥善保管投资者身份资料、证券交易、财产状况等信息，采取有效措施保障投资者信息安全。上述信息的保存期限自销户之日起不得少于 20年。 |
建立健全岗位制衡机制 | 证券公司应当在涉及客户权益变动相关业务的经办人员之间建立制衡机制。 |
强化从业人员管理 | 证券公司从事证券经纪业务的人员，应当遵纪守法、诚实守信、勤勉尽责，保守业务活动中知悉的商业秘密与个人隐私，自觉维护投资者合法权益、公司正当利益与市场正常秩序。 |
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