您现在的位置:233网校 >证券从业 > 证券市场基本法律法规 > 证券法律法规历年真题

2016年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选

来源:233网校 2016-06-24 10:22:00
导读:233网校证券从业资格考试网提供证券市场基本法律法规考试题库、证券市场基本法律法规章节试题、证券市场基本法律法规模拟试题、证券市场基本法律法规真题。全真模拟考场,海量试题任你刷。>>点击做题
  • 第2页:单选题11-20

  [第11题]发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以(  )的罚款。

  A.10万以上50万以下

  B.10万以上60万以下

  C.30万以上50万以下

  D.30万以上60万以下

  参考答案:D

  [第12题]单独或者合计持有公司3%以上股份的股东,可以在股东大会召开________日前提出临时提案并书面提交董事会;董事会应当在收到提案后__________日内通知其他股东,并将该临时提案提交股东大会审议。(  )

  A.10;2

  B.10;3

  C.15;2

  D.15;3

  参考答案:A

  [第13题](  )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

  A.中国证监会

  B.中国证券业协会

  C.中国证券投资基金业协会

  D.中国银行业协会

  参考答案:B

  [第14题]合格境外机构投资申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起(  )年内,通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  参考答案:A

  [第15题](  )对会员和从业人员的诚信建设进行日常管理。

  A.中国证监会

  B.中国证券业协会

  C.中国证券交易所

  D.中国期货业协会

  参考答案:B

  [第16题]发行人在持续督导期间,公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑(  )以上,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

  A.30%

  B.50%

  C.70%

  D.90%

  参考答案:B

  [第17题]我国证券市场的法律、法规分为四个层次,其中[第二个层次是指(  )。

  A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

  B.由国务院制定并颁布的行政法规

  C.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

  D.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

  参考答案:B

  [第18题]有限责任公司股东不得多于(  )个。

  A.40

  B.50

  C.60

  D.70

  参考答案:B

  [第19题]认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本(  )的单位和个人,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

  A.1%

  B.3%

  C.5%

  D.7%

  参考答案:C

  [第20题]股份有限公司临时股东大会应当于会议召开(  )日前通知各股东。

  A.15

  B.20

  C.25

  D.30

  参考答案:A

  点击开始全真机考测试>>2016年证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题精选

  233网校基金从业考试题库,更新一波考前冲刺试卷。大家抓紧时间多做题,练练手,提高做题效率。点击链接进入证券从业资格考试题库》》

  备战证券从业资格考试,90%新教材原题考点解密,抢先查看>>

  欢迎大家考后进入证券从业资格考试真题及答案交流区分享试题及答案、经验与心得。

添加证券学习群或学霸君

领取资料&加备考群

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

证券从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入证券从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料