单项选择题(本大题共100小题,每小题1分,共100分。在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)
第1题:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,并处1万元以上10万元以下的罚款的违法行为不包括( )
A.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的
B.为影响期货市场行情囤积实物的
C.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动
D.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的
233网校参考答案:C
第2题:经国务院证券监督管理机构批准,证券公司不可以经营( )。
A.证券经纪业务
B.证券投资咨询业务
C.证券承销与保荐业务
D.多倍杠杆融资业务
233网校参考答案:D
第3题:证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,应给予的处罚的说法不正确的是( )。
A.责令停止承销或者代理买卖
B.没收违法所得
C.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
233网校参考答案:D
第4题:证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5
233网校参考答案:C
第5题:下列选项中,不得注册为投资主办人的情形不包括( )。
A.不符合申请投资主办人注册规定的条件
B.被监管机构采取重大行政监管措施未满五年
C.未通过证券从业人员年检
D.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
233网校参考答案:B
第6题:账户管理主要不包括( )。
A.证券账户的合并、挂失补办
B.账户的开立、信息变更、注销
C.账户信息比对与报送
D.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
233网校参考答案:D
第7题:下列关于证券构成要素的说法中,错误的是( )。
A.证券交易对象是委托合同中的标的物,即委托的事项或交易的对象
B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
C.证券经纪商不承担交易中的价格风险,向客户提供服务以收取佣金作为报酬
D.委托人是指依国家法律法规的规定,可以进行证券买卖的法人,不可以是自然人
233网校参考答案:D
第8题:( )确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国刑法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》
233网校参考答案:A
第9题:下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,错误的是( )。
A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况,事先向住所地证监局进行报备
B.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力
C.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息
D.证券公司员工参与广播电视证券节目的,应当履行公司内部审批管理程序,参照有关要求,在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示
233网校参考答案:B
第10题:证券业从业人员的禁止行为不包括( )。
A.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
B.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
D.买卖基金产品
233网校参考答案:D