您现在的位置:233网校 >证券从业 > 证券市场基本法律法规 > 证券法律法规模拟试题

2017证券从业《市场基本法律法规》精选试题解析(2)

来源:233网校 2017-10-13 08:34:00

证券从业资格考试备考已经开始,如果你还在证券考试中苦苦摸索,如果你不善于抓住证券考试重点,如果你还想通过证券从业考试,那就赶紧报名证券取证班课程,解密机考原题,零基础签约通关,报课送教辅+VIP题库+三色笔记,考前各科发放6套>>

证券免费题库:真题实战演练,必考点 相似题>>下载233网校证券从业APP

blob.png

(扫一扫二维码,可直接下载证券从业APP)

自营业务决策与授权

单选题:自营业务的最高决策机构是( )。

A、董事会

B、监事会

C、股东大会

D、投资决策机构

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查证券自营业务决策与授权的要求。董事会是自营业务的最高决策机构。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。

自营业务风险的防范

单选题:证券公司自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )。

A、5%

B、30%

C、100%

D、500%

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查自营业务风险的防范。持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

证券公司发行与承销业务

单选题:下列关于证券发行与承销业务的相关规定,说法错误的是( )。

A、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的,应当采用包销方式

B、股票发行采用代销方式的,应当在发行公告(或认购邀请书)中披露发行失败后的处理措施

C、证券公司承销证券,应当采用包销或者代销方式

D、上市公司发行证券期间相关证券的停复牌安排,应当遵守证券交易所的相关规则,主承销商应当按有关规定及时划付申购资金冻结利息

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的,应当采用代销方式。

推荐阅读:金融市场基础知识三色笔记 证券市场基本法律法规三色笔记

2017证券从业取证班解密机考原题,零基础签约通关,报课送教辅+VIP题库+三色笔记,立即查看>>【试听核心考点讲解>>】掌握证券考试资讯、刷题演练请下载233网校证券从业考试神器,点击进入证券从业APP下载地址>>

相关阅读 证券从业 证券

添加证券学习群或学霸君

领取资料&加备考群

证券从业备考学习群

加入备考学习群

证券从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

证券从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入证券从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料