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证券投资顾问要求
单选题：证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的，证券业协会将采取( )等措施。
Ⅰ.谈话提醒 Ⅱ.降职提醒
Ⅲ.责令整改 Ⅳ.行业内通报批评
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】C
【答案解析】本题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的，证券业协会将采取谈话提醒、责令整改、行业内通报批评等措施。
证券投资顾问登记
单选题：证券投资顾问和证券分析师变更注册程序包括( )。
Ⅰ.提出变更请求 Ⅱ.对变更申请进行审核
Ⅲ.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料
Ⅳ.证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，证券业协会将在网站更新有关公示信息
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】D
【答案解析】本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。变更注册程序：(1)提出变更请求。(2)对变更申请进行审核。(3)证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。(4)证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，证券业协会将在网站更新有关公示信息。
保荐代表人资格
单选题：保荐代表人的注册登记事项包括( )。
Ⅰ.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码
Ⅱ.保荐代表人的任职机构、职务
Ⅲ.保荐代表人的学习和工作经历
Ⅳ.保荐代表人的执业情况
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】D
【答案解析】本题考查保荐代表人的资格管理规定。保荐代表人的注册登记事项包括：(1)保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码;(2)保荐代表人的联系电话、通讯地址;(3)保荐代表人的任职机构、职务;(4)保荐代表人的学习和工作经历;(5)保荐代表人的执业情况;(6)中国证监会要求的其他事项。
