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1.证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括（ ）。
Ⅰ．自有资金和证券
Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券
Ⅲ．通过证券金融公司的业务平台融入的资金
Ⅳ．依法筹集的资金
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析： 证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：①自有资金和证券；②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；③通过证券金融公司的业务平台融入的资金；④依法筹集的其他资金和证券。
2.首次公开发行股票网上发行过程中，以下表述正确的有（ ）。
Ⅰ．发行人和承销商必须在资金解冻后将确定的发行价格进行公告
Ⅱ．投资者上网申购期内，投资者一经申报，可以撤单，以最后一次申报作为有效申购
Ⅲ．发行人及其主承销商网下配售股票应当与网上发行同时进行
Ⅳ．网上发行时发行价格尚未确定的，参与网上发行的投资者应当按价格区间上限申购
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：Ⅰ项，发行人和主承销商必须在资金解冻前将确定的发行价格进行公告。Ⅱ项，投资者上网申购期内，一经申报，不得撤单。
3.下列关于公司名称，住所的表述，正确的有（ ）。
Ⅰ．公司应当向省级以上工商行政管理部门申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为6个月
Ⅱ．公司住所是确定公司登记注册级别管辖、诉讼文书送达、债务履行地点、法院管理及法律适用的依据
Ⅲ．公司只能使用1个名称，经公司登记机关登记的公司住所只能有1个
Ⅳ．公司住所的变更，须到公司登记机关办理登记
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
4.首次公开发行股票招股说明书中关于规范关联交易做法的披露包括（ ）。
Ⅰ．披露最近3年及1期发生的关联交易是否履行了公司章程规定的程序
Ⅱ．披露公司章程是否规定关联股东或利益冲突的董事在关联交易表决中的回避制度或作必要的公允声明
Ⅲ．披露独立董事对关联交易履行的审议程序是否合法及交易价格是否公允的意见
Ⅳ．披露是否在公司章程中对关联交易决策权力与程序作出规定
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，首次公开发行股票招股说明书中关于规范关联交易做法的披露还包括：披露拟采取的减少关联交易的措施等。
5.关于证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容，以下说法不正确的是（ ）。
Ⅰ．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理
Ⅱ．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
Ⅲ．要求会员按季编制库存证券报表
Ⅳ．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报证券交易所备案
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： Ⅲ项，应为要求会员按月编制库存证券报表；Ⅳ项，应为报中国证监会备案。
6.下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是（ ）。
Ⅰ．证券公司从业人员
Ⅱ．证券业协会工作人员
Ⅲ．商业银行从业人员
Ⅳ．上市公司董监高
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
7.为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立（ ）制度。
Ⅰ．内部控制
Ⅱ．隔离墙
Ⅲ．证券分析师跨越隔离墙
Ⅳ．证券研究报告合规审查
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 《发布证券研究报告暂行规定》对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。具体要求是必须建立：①隔离墙制度与跨越隔离墙管理；②静默期制度。
8.国务院证券监督管理机构可以要求下列（ ）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
Ⅰ．证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构
Ⅱ．证券交易所
Ⅲ．证券登记结算机构
Ⅳ．为证券公司提供服务的证券服务机构
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息：(D证券公司及其董事、监事、工作人员；②证券公司的股东、实际控制人；③证券公司控股或者实际控制的企业；④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构；⑤为证券公司提供服务的证券服务机构。
9.证券公司应当建立定向资产管理业务（ ）机制，明确负责证券资产管理业务的高级管理人员及其他相关人员的责任。
Ⅰ．审核报告
Ⅱ．授权管理
Ⅲ．风险评估
Ⅳ．责任追究
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 略
10.下列关于上市公司发行股份购买资产的表述，正确的有（ ）。
Ⅰ．特定对象因认购上市公司发行股份导致其持有的比例超过30％，且股东大会同意其免于发出要约的，可以中国证监会提出豁免要约义务的申请
Ⅱ．上市公司发行股份购买资产，应当有利于增强上市公司的独立性
Ⅲ．上市公司申请发行股份购买资产，可以不提交并购重组委员会审核
Ⅳ．上市公司发行股份购买资产，应当经中国证监会核准
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：Ⅲ项，上市公司申请发行股份购买资产，应当提交并购重组委员会审核。
