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1.保荐机构在辅导时，应当对发行申请人的（ ）进行系统的培训。
Ⅰ．实际控制人或者其法定代表人
Ⅱ．持有5％以上股份的股东或者其法定代表人
Ⅲ．核心技术人员
Ⅳ．监事
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5％以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法治意识。
2.下列选项中，属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的有（ ）。
Ⅰ．出具资产托管报告
Ⅱ．出具资产管理报告
Ⅲ．执行证券公司的清算指令
Ⅳ．执行证券公司的投资指令
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： Ⅱ项，出具资产管理报告属于负责集合资产管理计划的证券公司的职责。
3.股份有限公司章程必须载明的事项包括（ ）。
Ⅰ．公司股份总数、每股金额和注册资本
Ⅱ．公司设立方式
Ⅲ．公司名称、住所
Ⅳ．公司法定代表人
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，股份有限公司章程必须记载的事项还包括：①公司经营范围；②发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间；③董事会的组成、职权和议事规则；④监事会的组成、职权和议事规则；⑤公司利润分配办法；⑥公司的解散事由与清算办法等其他事项。
4.下列关于股份有限公司经理的表述，错误的有（ ）。
Ⅰ．经理在董事会有表决权
Ⅱ．公司章程不可以对经理职权作出规定
Ⅲ．经理应当根据董事会的要求，向董事会报告
Ⅳ．经理有权列席董事会会议
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析： Ⅰ项，非董事经理在董事会上没有表决权。Ⅱ项，如果公司章程对经理职权另有规定的，从其规定。
5.在为客户进行证券买卖申报中，证券经纪商违反操作规程的情况有（ ）。
Ⅰ．客户委托买卖优先申报
Ⅱ．自行完成对冲交易
Ⅲ．自营买卖优先申报
Ⅳ．按委托时间的先后顺序来申报
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。时间优先是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报。客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。
6.下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中正确的有（ ）。
Ⅰ．自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责
Ⅱ．非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务
Ⅲ．非自营业务部门和分支机构可以以部分形式开展自营业务
Ⅳ．自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
7.可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，不包括（ ）。
Ⅰ．公司发生重大亏损或者重大损失
Ⅱ．公司生产经营的外部条件发生重大变化
Ⅲ．公司的董事、1／5以上监事或者经理发生变动
Ⅳ．持有公司3％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： Ⅲ项，应为公司的董事、1／3以上监事或者经理发生变动；Ⅳ项，应为持有公司5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。
8.投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，可以在（ ）进行查询核实，防止上当受骗。
Ⅰ．国务院财政部官网
Ⅱ．当地公安机关网站
Ⅲ．中国证券业协会网站
Ⅳ．中国证监会网站
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会网站、中国证券业协会网站进行查询核实，防止上当受骗。
9.直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（ ）服务。
Ⅰ．投资顾问
Ⅱ．投资管理
Ⅲ．财务顾问
Ⅳ．财务管理
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析： 直接投资子公司可以开展以下业务：①使用自有资金或设立直接投资基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金；②为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务；③经中国证监会认可开展的其他业务。
10.下列情形中，应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有（ ）。
Ⅰ．公司有重大违法行为
Ⅱ．公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
Ⅲ．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
Ⅳ．公司最近5年连续亏损
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：Ⅳ项，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为；②公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件；③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；④未按照公司债券募集办法履行义务；⑤公司最近两年连续亏损。公司有前条第①项、第④项所列情形之一经查实后果严重的，或者有前条第②项、第③项、第⑤项所列情形之一，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。
