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1.下列选项中，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东的有（ ）。
Ⅰ．不能清偿到期债务
Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
Ⅲ．净资产低于实收资本的50％
Ⅳ．国务院证券监督管理机构认定的其他情形
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》第十条，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
2.下列（ ）属于证券公司开展直投业务的业务范围。
Ⅰ．使用自有资金对境内企业进行股权投资
Ⅱ．设立直投基金，对企业进行股权投资
Ⅲ．为客户提供股权投资的财务顾问服务
Ⅳ．筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：根据《证券公司直接投资业务规范》第六条，直投子公司可以开展以下业务：①使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其它投资基金；②为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务；③经中国证监会认可开展的其他业务。
3.证券经纪业务的基本要素主要包括（ ）。
Ⅰ．结算清算
Ⅱ．市场席位进入
Ⅲ．传递交易
Ⅳ．客户资产保值增值
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析： 证券经纪业务的基本要素是市场席位进入、账户管理、结算清算，包括接受开户、接收下单、传递交易、验资验股、参与撮合等系列过程，以及客户资金和证券的存管、清算、交收等事项，其功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅。
4.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板招股说明书》与《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》相比，编制和披露的主要差异包括()。
Ⅰ．在招股说明书封面，增加要求披露招股说明书封面
Ⅱ．在概览方面，增加要求发行人应列示核心竞争优势的具体表现
Ⅲ．在业务与技术方面，增加披露投资人业务的独特性、创新性以及持续创新机制
Ⅳ．增加的附件主要包括发行人成长性专项意见
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： Ⅲ项，与第1号准则相比，第28号准则编制和披露在业务与技术上的主要差异之一表现在：增加披露发行人业务的独特性、创新性以及持续创新机制。
5.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（ ）条件。
Ⅰ．有100万元人民币以上的注册资本
Ⅱ．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
Ⅲ．有公司章程
Ⅳ．有健全的内部管理制度
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，还应当具备的条件包括：①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。②同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
6.中国证监会有权检查主承销商是否对发行人信息披露文件的（ ）进行了核查。
Ⅰ．真实性
Ⅱ．准确性
Ⅲ．合理性
Ⅳ．完整性
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 现场检查包括作为主承销商，对发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性进行核查，以及检查是否出现过虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏。
7.下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有（ ）。
Ⅰ．采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额
Ⅱ．采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额
Ⅲ．采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额
Ⅳ．采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析： 根据《公司法》第八十条，股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。
8.自然人客户遗失资金账户卡，必须凭（ ）办理补办事宜。
Ⅰ．代理人身份证原件
Ⅱ．加盖开户营业部公章的交割单
Ⅲ．本人有效身份证明
Ⅳ．证券账户卡
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户：自然人客户必须凭其本人有效身份证明、证券账户卡(或因破损而无法使用的资金账户卡)办理补卡(或换卡)事宜。法人客户还需持法人授权委托书原件、代理人身份证原件。
9.甲以银行定期存款4倍的高息放贷，很快赚了钱。随后，四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，承诺3个月后还款并支付银行定期存款2倍的利息。甲从社会上筹得资金1000万，高利贷出，赚取息差。甲资金链断裂无法归还借款，但仍继续扩大宣传，又吸纳社会资金2000万，以后期借款归还前期借款1000万。后因亏空巨大，甲将余款500万元交给其子，跳楼自杀。关于本案的定性，下列选项正确的是（ ）。
Ⅰ．甲以非法占有为目的，非法吸纳资金，、构成集资诈骗罪
Ⅱ．甲集资诈骗的数额为2000万元
Ⅲ．根据《刑法》规定，集资诈骗数额特别巨大的，可判处死刑
Ⅳ．甲已死亡，导致刑罚消灭，法院对余款500万元不能进行追缴
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析： Ⅳ项，甲死亡导致其刑事责任的消灭，但民事责任、行政责任并不必然消除，甲的死亡不影响对其余款的追缴。
10.关于深圳证券交易所证券的转托管，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．投资者一次只能办理一只股票的转托管
Ⅱ．投资者将一只股票办理转托管时，必须一次全部办理
Ⅲ．投资者将一只股票办理转托管时，可以一次办理，也可以分多次办理
Ⅳ．投资者一次可以将多只股票同时办理转托管
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： Ⅰ、Ⅱ两项，转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。
