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1.发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起( )年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。
A．1
B．2
C．3
D．5
参考答案：C
参考解析：《上市公司收购管理办法》第七十八条第二款，发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起3年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。
2.下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是( )。
A．总公司又称本公司，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构
B．分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构
C．分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果
D．分公司虽不具有法人资格，但有自己的公司名称和公司章程
参考答案：D
参考解析：分公司是总公司下属的直接从事业务经营活动的分支机构或附属机构。虽然分公司有公司字样，但它不是真正意义上的公司，所以没有自己的公司章程，公司名称只要在总公司名称后加上分公司字样即可。
3.证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款( )万元。
A．5
B．50
C．80
D．100
参考答案：A
参考解析：证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
4.下列关于公司债券上市的说法，错误的是( )。
A．债券发行额不低于人民币1000万元
B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
C．债券期限不低于1年
D．申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书
参考答案：A
参考解析：《中华人民共和国证券法》第五十七条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：(1)公司债券的期限为1年以上。(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。故A项说法错误。
5.下列不属于有限责任公司高级管理人员的是( )。
A．经理
B．董事会秘书
C．副经理
D．财务负责人
参考答案：B
参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第二百一十六条的规定，高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
6.期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。。
A．会员
B．期货交易所
C．期货交易公司
D．中国期货业协会
参考答案：A
参考解析：期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。
7.在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是
( )。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．国家外汇管理局
D．中国人民银行
参考答案：B
参考解析：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。
8.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司( )发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A．全部股东
B．部分股东
C．特定股东
D．董事会成员
参考答案：A
参考解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东(不是部分股东)发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
9.对法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的处罚措施是( )。
A．没收法人财产
B．处以违法所得3倍的罚款
C．违法所得为2万元的，处以5万元的罚款
D．对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款
参考答案：A
参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第二百零八条的规定，违反本法规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
10.公司公开发行新股，要求最近( )年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
A．1
B．2
C．3
D．5
参考答案：C
参考解析：公司公开发行新股，要求最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
