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第1题单选
对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。
A．30个工作日
B．2个月
C．6个月
D．12个月
参考答案：C
参考解析： 对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起6个月内做出批准或者不予批准的书面决定。
第2题单选
期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业( )，或者吊销其执业证书的处罚。
A．3～6个月
B．6～12个月
C．3～9个月
D．3～12个月
参考答案：D
参考解析： 期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月到12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
第3题单选
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。
A．100
B．150
C．200
D．250
参考答案：C
参考解析： 根据《证券投资基金法》第87条的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。前款所称合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。
第4题单选
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于( )年。
A．1
B．3
C．5
D．10
参考答案：C
参考解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。
第5题单选
首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A．2
B．3
C．4
D．5
参考答案：C
参考解析：《证券发行与承销管理办法》第十三条规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。
第6题单选
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。
A．结果犯
B．预测犯
C．原因犯
D．过程犯
参考答案：A
参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。
第7题单选
证券法所调整的有价证券不包括( )。
A．股票
B．企业债券
C．证券衍生品种
D．汇票
参考答案：D
参考解析： 证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等，都是资本证券，能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券，如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。
第8题单选
申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起( )天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A．15
B．20
C．30
D．45
参考答案：C
参考解析： 申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
第9题单选
用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是( )。
A．融券专用证券账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．信用交易资金交收账户
参考答案：A
参考解析： 融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。
第10题单选
根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当( )管理。
A．合并
B．分开
C．混合
D．统一
参考答案：B
参考解析： 根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理。
