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第1题单选
( )对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．中国证券业协会
D．证券登记结算公司
参考答案：C
参考解析： 中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的职业规范和行为准则。
第2题单选
下列选项中与证券公司资产管理业务风险控制要求不符的是( )。
A．证券公司、托管机构至少每3个月客户提供一次资产管理报告、资产托管报告
B．证券公司可以通过公共媒体推广集合资产管理计划
C．客户应对其资产来源和用途的合法性做出承诺
D．资产管理合同中应明确规定客户风险自担
参考答案：B
参考解析： 证券公司开展集合资产管理业务，严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。
第3题单选
对于采取( )销售的股票，其销售期最长不得超过90日。
A．直销方式
B．代销方式
C．助销方式
D．转销方式
参考答案：B
参考解析： 根据《证券法》第三十三条，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。
第4题单选
股份有限公司发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，下列表述的情形中，发起人和认股人不得抽回其股本的是( )。
A．未按期募足股份
B．创立大会决议不设立公司
C．发起人未按期召开创立大会
D．作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额
参考答案：D
参考解析： 根据《公司法》第九十一条，发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，除未按期募足股份、发起人未按期召开创立大会或者创立大会决议不设立公司的情形外，不得抽回其股本。
第5题单选
证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，( )必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。
A．仅公司总部
B．仅拟开展介绍业务的营业部
C．公司总部和拟开展介绍业务的营业部
D．公司总部或拟开展介绍业务的营业部
参考答案：C
参考解析： 证券公司申请介绍业务资格，应当具备的条件包括：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
第6题单选
公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记录或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。
A．一万元以上十万元以下
B．三万元以上三十万元以下
C．五万元以上五十万元以下
D．二十万元以下
参考答案：B
参考解析： 根据《公司法》第二百零二条，公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。
第7题单选
在融资融券交易中，客户融人证券后、归还证券前，证券发行人向原股东配售股份的，融券客户应当按照以下( )方式处理。
A．融券客户必须用自有资金行使认购权，并享有配售股份的所有权
B．融券客户必须用自有资金行使认购权，配售股份归证券公司所有
C．由证券公司和融券客户根据双方约定处理
D．融券客户不得行使配售权
参考答案：C
参考解析： 在融券交易期问，证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转换债券等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理。
第8题单选
上市公司在非公开发行新股后，应当将( )刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。
A．募集说明书
B．发行情况报告书
C．募集说明书摘要
D．募集意向书提要
参考答案：B
参考解析： 上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间。
第9题单选
公司在经营活动中可以以自己的财产为他人提供担保，下列关于公司担保决定权的表述，正确的是( )。
A．公司经理可以决定为本公司的股东提供担保
B．公司董事会可以决定为本公司的股东提供担保
C．公司董事长可以决定为本公司的股东提供担保
D．公司股东会可以决定为本公司的股东提供担保
参考答案：D
参考解析： 根据《公司法》第十六条，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。
第10题单选
上市公司发行股份购买资产时，特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，一般情形下，自股份发行结束之日起( )月内不得转让。
A．24个
B．18个
C．12个
D．6个
参考答案：C
参考解析： 《上市公司重大资产重组管理办法》(2014年10月修订)第四十六条规定，特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让。
第11题单选
取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为( )。
A．证券研究员
B．证券咨询师
C．证券分析师
D．证券投资顾问
参考答案：C
参考解析： 证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。
第12题单选
被中国证监会依法吊销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书申请。
A．1
B．2
C．3
D．5
参考答案：C
参考解析： 根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。
第13题单选
证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由( )确定并公告。
A．中国人民银行
B．国务院证券监督管理机构
C．国务院银行监督管理机构
D．国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构
参考答案：D
参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。指定商业银行的名单，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构确定并公告。
第14题单选
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，情节严重的，直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括( )。
A．警告
B．罚款
C．行政拘留
D．撤销任职资格或者证券从业资格
参考答案：C
参考解析： 根据《证券法》第一百九十二条，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
第15题单选
期货公司在注销期货业务许可证( )，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。
A．之前
B．之后
C．过程中
D．之后1个月
参考答案：A
参考解析： 根据《期货交易管理条例》第二十条，期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。
第16题单选
( )是证券公司自营业务的最高决策机构。
A．股东会
B．董事会
C．自营业务部门
D．投资决策机构
参考答案：B
参考解析： 董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。
第17题单选
充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过( )。
A．60％
B．70％
C．80％
D．90％
参考答案：B
参考解析：可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算：①上证180指数成分股股票的折算率最高不超过70％；②其他A股股票的折算率最高不超过65％；③深证100指数成份股股票的折算率最高不超过70％；④非深证100指数成份股股票的折算率最高不超过65％。
第18题单选
下列不属于证券公司章程中重要条款的是( )。
A．证券公司组织机构及其产生办法
B．证券公司的清算办法
C．证券公司的解散事由
D．变更高级管理人员
参考答案：D
参考解析： 证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：①证券公司的名称、住所；②证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则；③证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序；④证券公司的解散事由与清算办法；⑤国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。
第19题单选
以下不能发行金融债券的主体是( )。
A．证券公司
B．政策性银行
C．中国人民银行
D．国有商业银行
参考答案：C
参考解析：金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的银行和非银行金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券。这些金融机构法人(即发行主体)包括政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。
第20题单选
某股份有限公司于2012年1月成立，公司股票于2013年3月上市交易，该公司关于股份转让的做法不符合《公司法》规定的是( )。
A．发起人张某于2014年4月将持有的公司股份转让给其他人
B．股东赵某于2012年10月认购了甲公司增发的股份，并于2014年2月将其转让
C．公司经理王某于2014年3月离职，并于2014年10月将其持有的甲公司股份转让
D．董事李某于2014年4～12月期间转让的公司股份是其所持有甲公司股份总数的20％
参考答案：B
参考解析： 根据《公司法》第一百四十一条，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。
第21题单选
《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务、应当与客户签订( )。
A．托管协议
B．担保协议
C．委托代理协议
D．融资融券合同
参考答案：D
参考解析： 根据《证券公司融资融券业务管理办法》第十三条，证券公司在向客户融资、融券前，应当与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同。
第22题单选
关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件及审批程序，下列表述错误的是( )。
A．申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚
B．申请合格投资者资格和投资额度，申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件
C．申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
D．申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起两年内，通过托管人同国家外汇管理局提出投资额度申请
参考答案：D
参考解析： D项，根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第九条，申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起1年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。国家外汇局自收到完整的申请文件之日起20个工作日内，对申请材料进行审核，并征求中国证监会意见，作出批准或者不批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发外汇登记证；决定不批准的，书面通知申请人。
第23题单选
根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，不需要向证券交易所报送( )。
A．公司章程
B．公司营业执照
C．公司债券使用管理办法
D．申请公司债券上市的董事会决议
参考答案：C
参考解析： 根据《证券法》第五十八条，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。
第24题单选
关于上市公司信息披露描述，错误的是( )。
A．上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
B．上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整
C．上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
D．上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告提出书面审核意见
参考答案：C
参考解析：根据《证券法》第六十八条规定：
上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。（C项错误）
上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。
上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。
综上所述C项说法错误，符合题意。
第25题单选
收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予( )处罚，并处以罚款。
A．终止收购
B．通报批评
C．记大过
D．警告
参考答案：D
参考解析： 根据《证券法》第二百一十四条，收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告；情节严重的，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
