2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(4.11)

2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合选择题。小编为您整理精选习题5道，附答案解析，供您考前自测提升！

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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(4.11)

1、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

2、《期货交易管理条例》第六十七条规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有()。

A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的

B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的

D.将客户交易指令下达到期货交易所

3、

甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙公司的委托，进行证券买卖。则下列说法中，正确的是()。

A.甲公司接受乙公司的委托，以自己的资金进行证券买卖

B.甲公司接受乙公司的委托，与乙公司共享证券买卖收益

C.甲公司认为乙公司的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易

D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬

4、 股份有限公司申请股票上市，下列条件中不符合规定的是()。

A.公开发行的股份达到公司股份总数20%以上

B.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

C.公司股本总额不少于人民币3000万元

D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

5、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是()。

①签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查

②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则

③合同内可以不明确代理期间

④合同应该明确双方的权利义务

A.①②

B.②③

C.③④

D.①④