2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合选择题。小编为您整理精选习题5道，附答案解析，供您考前自测提升！
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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(4.14)
1、下列选项中，属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施的有( )。
Ⅰ.在会员范围内通报批评
Ⅱ.取消会员资格
Ⅲ.对证券公司负责人给予行政处分
Ⅳ.暂停或限制交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
2、证券公司同时有( )情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
Ⅰ.违法经营情节特别严重，存在巨大经营风险
Ⅱ.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力
Ⅲ.需要动用证券投资者保护基金
Ⅳ.证券公司出现亏损
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、以下关于内幕交易表述错误的是( )。
A.该行为尚未违反法律法规
B.该行为损害了投资者和上市公司的合法权益
C.上市公司并购重组是内幕交易的高发领域
D.内幕交易指上市公司高管人员、控股股东等方面的知情人员，利用工作之便，在公司并购、业绩增长等重大信息发布之前，泄露信息或者利用内幕信息买卖证券牟取私利的行为
4、下列说法中，错误的是( )。
A.证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%
B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月
C.因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整
D.证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构
5、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以( )的罚款。
A.公司注册资本10%以上15%以下
B.公司注册资本5%以上15%以下
C.1万元以上3万元以下
D.5万元以上50万元以下
