2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合选择题。小编为您整理精选习题5道,附答案解析,供您考前自测提升!
考生可通过下载233网校APP——证券从业及专项——题库——做题,包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等,通过手机随时随地刷题。
2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(4.16)
1、甲有限合伙企业成立于20×1年3月,顾某为普通合伙人,丁某为有限合伙人。20×2年3月,潘某与甲公司签订《借款协议》约定,甲公司从潘某处借款800万元。20×3年5月,甲的合伙人变更为乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人),同时,顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息,潘某提起诉讼。下列说法中错误的是()。
A.顾某作为甲公司普通合伙人,对该项债务承担无限责任
B.丁某作为原有限合伙人已经退休,不再承担该项债务责任
C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人,应当对该项债务承担无限责任
D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人,对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任
2、下列有关信息公开不实的法律责任中,说法错误的是()。
A.上市公司披露资料有重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、上市公司应当承担赔偿责任
B.上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、上市公司应当承担赔偿责任
C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司,必须与发行人、上市公司承担连带责任
D.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任
3、证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,或者违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项的,责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
A.3万元以上30万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.1万元以上10万元以下
4、以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是()。
A.证券公司业务授权应当采用书面形式
B.应当提高工作效率,比如资金清算人员由技术部人员兼任,以及时解决资金收支时发生的技术难题
C.应当建立完备的业务台账系统,并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证,防止出现账外经营、账目不清等问题
D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施
5、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于证券公司内幕信息的是()。
A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化
B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为
C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助
D.该公司分配股利或者增资的计划