2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合选择题。小编为您整理精选习题5道,附答案解析,供您考前自测提升!
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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(5.30)
1.公开发行公司债券的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和()。
A 生产性支出
B 技术支出
C 扩大经营
D 非生产性支出
2.下列关于证券公司客户资产管理业务的说法,错误的是()。
A 证券公司对客户委托的资产进行经营运作
B 为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
C 证券公司应与客户签订资产管理合同
D 证券公司须确保客户资产的稳定增值
3.证券投资顾问服务费用应当以()账户收取。
A 公司
B 客户
C 个人
D 经纪人
4.公开发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行。自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在()内完成首期发行,剩余数量应当在()内发行完毕。
A 二十四个月、三十六个月
B 六个月、十二个月
C 十二个月、二十四个月
D 六个月、二十四个月
5.下列不属于证券公司证券自营业务内部控制内容的是()。
A 明确自营账户由自营业务部门统一管理
B 建立完备的业绩考核和激励制度
C 建立防火墙制度
D 建立独立的实时监控系统
选项 A 符合题意:自营业务的内部控制:
(1)建立“防火墙”制度;(选项 C 不符合题意)
(2)建立完备的业绩考核和激励制度;(选项 B 不符合题意)
(3)建立独立的实时监控系统;(选项 D 不符合题意)
(4)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。