2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合选择题。小编为您整理精选习题5道，附答案解析，供您考前自测提升！
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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(6.1)
1.《证券业从业人员执业准则》，由()颁布实施。
A 证券登记结算公司
B 证券业协会
C 证监会
D 证券交易所
参考答案：B
参考解析：选项 B 正确：为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，中国证券业协会发布了《证券业从业人员执业准则》，对证券业从业人员执业行为予以规范。
2.根据《融资融券试点交易实施细则》规定，证券公司应当通知投资者追加担保物应在( )完成。
A 8 个交易日
B 2 个交易日
C 1 个交易日
D 5 个交易日
参考答案：B
参考解析：沪深证券交易所《融资融券试点交易实施细则》规定，当投资者维持担保比例低于130%时，证券公司应当通知投资者在不超过 2 个交易日的期限内追加担保物，且客户追加担保物后的维持担保比例不得低于 150%。
3.证券公司受期货公司委托从事期货交易中间介绍业务，()协助客户办理开户手续，()对客户开户资料和身份真实性进行审查。
A 可以，不必
B 不得，应当
C 不得，不必
D 应当，应当
参考答案：D
参考解析：证券公司受期货公司委托从事期货交易中间介绍业务，应当协助客户办理开户手续，应当对客户开户资料和身份真实性进行审查。
4.股份有限公司申请股票上市，公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为()以上。
A 1%
B 5%
C 10%
D 20%
参考答案：C
参考解析：股份有限公司申请股票上市，公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上。
5.根据《证券法》的规定，申请公司债券上市交易，不需向证券交易所提交的资料为()。
A 公司章程
B 募集资金使用管理
C 公司债券申请上市的董事会决议
D 公司营业执照
参考答案：B
参考解析：申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：(1)上市报告书。(2)申请公司债券上市的董事会决议。(3)公司章程。(4)公司营业执照。(5)公司债券募集办法。(6)公司债券的实际发行数额。(7)证券交易所上市规则规定的其他文件。
