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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(8.17)
1、主板上市公司非公开发行股票时，发行对象最多为()名。
A. 5
B. 200
C. 20
D. 10
参考答案：D
参考解析：主板、中小板上市公司非公开发行股票的发行对象不超过10名，创业板上市公司非公开发行股票的发行对象不超过5名。上述发行对象穿透后所有出资人不得超过200人(询价发行的情况除外)。
2、在基金销售机构从事基金销售活动中，不属于可被处以3万元以下罚款的情形的是()。
A. 未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户
B. 基金宣传推介材料的内容不合规，或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致
C. 获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务
D. 基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务
参考答案：C
参考解析：《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务，将终止基金销售业务资格。
3、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场()。
A. 禁止进入者
B. 不受欢迎者
C. 限制参与者
D. 重点监管者
参考答案：A
参考解析：根据《期货交易管理条例》第七十七条规定，任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
4、下列不属于设立股份有限公司应当具备的条件是()。
A. 有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额
B. 有公司住所
C. 有公司名称和符合要求的组织机构
D. 发起人符合法定人数
参考答案：A
参考解析：设立股份有限公司，应当具备下列条件：(1)发起人符合法定人数。(2)有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额。(3)股份发行、筹办事项符合法律规定。(4)发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过。(5)有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。(6)有公司住所。
5、证券公司承销证券时，以不正当竞争手段招揽承销业务，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括()。
A. 警告
B. 情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
C. 行政拘留
D. 罚款
参考答案：C
参考解析：证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;以不正当竞争手段招揽承销业务;其他违反证券承销业务规定的行为。
