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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(8.18)
1、股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险由()自行负责。
A. 发行人
B. 证券交易所
C. 投资者
D. 证券公司
参考答案：C
参考解析：股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责;由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
2、退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括()。
A. 法定退伙
B. 除名退伙
C. 事实退伙
D. 自愿退伙
参考答案：C
参考解析：实践中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种情形。
3、如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。
A. 3%
B. 5%
C. 7%
D. 10%
参考答案：B
参考解析：如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的5%，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。
4、股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议做出之日起60日内请求()撤销。
A. 股东会或股东大会
B. 人民法院
C. 公司登记机关
D. 董事会
参考答案：B
参考解析：股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议做出之日起60日内，请求人民法院撤销。
5、甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负有数额较大的债务，到期前已经偿还，乙在2年前存在违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业行为违法违规受到处罚，丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，则四人中不符合财务顾问主办人申请条件的人是()。
A. 丙
B. 甲
C. 乙
D. 丁
参考答案：A
参考解析：财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件：(1)证券从业资格证书。(2)中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件。(3)中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书。(4)财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函。(5)不存在数额较大到期未清偿的债务的说明。(6)最近24个月无违反诚信的不良记录的说明。(7)最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明。(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。(9)中国证监会规定的其他文件。
