8月31日-9月1日的证券从业资格考试将近，小编为您整理《证券市场基本法律法规》精选习题5道，附答案解析，供您考前自测提升！
2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(8.19)
1、证券公司变更注册资本、业务范围或者公司章程中的重要条款，应当经( )批准。
A. 国务院证券监督管理机构
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 中国证券登记结算有限责任公司
参考答案：A
参考解析：证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。
2、下列不可以作为有限合伙企业合伙人出资形式的是( )。
A. 知识产权
B. 实物
C. 土地使用权
D. 劳务
参考答案：D
参考解析：有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。故应选D项。
3、审计委员会中独立董事的人数不得少于( )，并且至少有1名独立董事从事会计工作( )年以上。
A. 1/3;3
B. 1/2;3
C. 1/3;5
D. 1/2;5
参考答案：D
参考解析：审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。
4、某上市公司发行可转换债券，募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价为11元/股，前一个交易日该公司股票交易均价为16元/股，本次发行拟定的转股价格不低于( )元/股。
A. 10
B. 16
C. 12
D. 15
参考答案：B
参考解析：可转换公司债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票。债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权，转换股票的于转股的次日成为发行公司的股东。转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。
5、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会做出决议。
A. 30%
B. 10%
C. 40%
D. 20%
参考答案：A
参考解析：上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
