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2019年证券从业《金融市场基础知识》习题练习(8.20)
1、资产评估机构需要建立()和其他内部管理制度，才可以申请证券评估资格。
A. 资质控制制度
B. 质量控制制度
C. 信息保密制度
D. 风险控制制度
参考答案：B
参考解析：资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列条件：(1)资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年。(2)质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好。(3)具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人。(4)净资产不少于200万元。(5)按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金。(6)半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上。(7)最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元。
2、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门的批准。
A. 证券业协会
B. 国家发改委
C. 国务院
D. 证监会
参考答案：D
参考解析：根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到证监会和有关主管部门的批准。
3、改革开放后，为了更好地利用国债调节经济，中央政府于()年恢复发行国债。
A. 1980
B. 1981
C. 1982
D. 1983
参考答案：B
参考解析：进入20世纪80年代以后，随着改革开放的不断深入，我国国民收入分配格局发生了变化，政府财政收入占国民收入的比重逐渐下降，部门、企业和个人收入所占比重上升，为了更好地利用国债调节经济，中央政府于1981年恢复发行国债。
4、某加权股价平均数，以各样本股的发行量作为权数，样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股，某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.50元/股、6.10元/股。这一天该股价加权平均数为()元。
A. 6.95
B. 7.46
C. 7.49
D. 7.23
参考答案：A
参考解析：加权平均股价=样本股成交总额/同期样本股发行总量=(8.3×3000+7.5×5000+6.1×8000)/(3000+5000+8000)=6.95(元)。
5、某债券四年后到期，其面值为人民币100元、每年付息一次、票面利率7%，若该债券以105元卖出，则其到期收益率()。
A. 小于7%
B. 等于7%
C. 大于7%
D. 大于等于7%
参考答案：A
参考解析：Pv=C1/(1+r)+C2/(1+r)2+…+Cn/(1+r)n+F/(1+r)n，假设到期收益率为7%，则现值=(100×7%)/(1+7%)+(100×7%)/(1+7%)2+(100×7%)/(1+7%)3+[(100×7%)+105]/(1+7%)4=103.81(元)，大于债券面值100(元)，故该债券的到期收益率小于7%。
