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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(8.22)
1、按照我国现行做法,投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前,证券经纪商与投资者必须签订( )。
A. 《证券交易委托代理协议书》
B. 《网上买卖规则》
C. 《证券全权买卖协议书》
D. 《证券交易委托规则》
2、证券投资顾问向客户提供投资建议,下列说法中,错误的是( )。
A. 禁止向客户保证本金不亏损
B. 禁止向客户承诺投资收益
C. 与客户投资建议不一致时,代客户决定投资决策
D. 应当提示潜在投资风险
3、下列不属于公司的营业执照上应当载明的事项是( )。
A. 公司设立方式
B. 公司住所
C. 公司注册资本
D. 公司法定代表人
4、非公开募集基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
A. 50
B. 100
C. 500
D. 1000
5、下列关于证券交易的说法,不正确的是( )。
A. 非依法发行的证券,不得买卖
B. 证券交易所的从业人员在任期内,不得收受他人赠送的股票
C. 证券在证券交易所上市交易,必须采用公开的集中交易方式
D. 证券交易所必须依法为客户开立的账户保密