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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(8.24)
1、期货交易所一般采取( )和( )两种组织形式。
Ⅰ.会员制
Ⅱ.协会组织
Ⅲ.公司制
Ⅳ.政府设立
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。
2、根据《上海证券交易所交易异常情况处理实施细则》的规定，引发交易异常情况的技术问题有( )。
Ⅰ.交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行
Ⅱ.交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件及相关程序升级、上线时出现意外
Ⅲ.交易所交易、通信系统被非法入侵或遭受其他人为破坏等情形
Ⅳ.交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
参考答案：B
参考解析：根据《上海证券交易所交易异常情况处理实施细则》的规定，引发交易异常情况的技术故障是指：(1)上交所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行。(2)上交所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系统及相关程序升级、上线时出现意外。(3)上交所交易、通信系统被非法侵入或遭受其他人为破坏等情形。
3、下列不属于上海、深圳证券交易所对违反业务规则的证券公司所采取的监管措施的是( )。
Ⅰ.记入其诚信档案
Ⅱ.取消会员资格
Ⅲ.书面警示
Ⅳ.取消交易权限
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：对于会员违反上海、深圳证券交易所业务规则，上海、深圳证券交易所有权采取责令改正的自律措施，并视情节轻重单处或者并处在会员范围内通报批评、在证监会指定媒体上公开谴责、暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格等纪律处分措施，上海、深圳证券交易所采取上述纪律处分时，可视情况通报证监会或其派出机构。
4、证券公司代销金融产品，应当建立的制度包括( )。
Ⅰ.委托人资格审查
Ⅱ.金融产品尽职调查
Ⅲ.风险评估
Ⅳ.销售适当性管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：证券公司代销金融产品，应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度。
5、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与( )的自有资产相互独立、分别管理。
Ⅰ.证券公司
Ⅱ.指定商业银行
Ⅲ.资产托管机构
Ⅳ.保险公司
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。
