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2019年证券从业《金融市场基础知识》习题练习(8.26)
1、证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。
A. 诚实信用
B. 公正
C. 公平
D. 公开
参考答案：D
参考解析：公开原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
2、资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始权益人是证券化产品的( )。
A. 资金和资产存管机构
B. 发起人
C. 信用增级机构
D. 特定目的受托人
参考答案：B
参考解析：资产证券化的发起人是资产证券化的起点，是基础资产的原始权益人，也是基础资产的卖方。
3、运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于( )。
A. 行政手段
B. 自律手段
C. 经济手段
D. 法律手段
参考答案：C
参考解析：经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
4、优先股股东权利是受限制的，最主要的是()限制。
A. 转让权
B. 查阅权
C. 表决权
D. 分配权
参考答案：C
参考解析：优先股股东权利是受限制的，最主要的是表决权限制。普通股股东参与股份公司的经营决策主要通过参加股东大会行使表决权，而优先股股东在一般情况下没有投票表决权，不享有公司的决策参与权。只有在特殊情况下，如讨论涉及优先股股东权益的议案时，他们才能行使表决权。
5、通过公开发售基金份额筹集资金，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是( )。
A. 社保基金
B. 企业年金
C. 社会公益基金
D. 证券投资基金
参考答案：D
参考解析：证券投资基金是指通过公开发售基金份额等筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
